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上交所将推动股票注册制改革

昨天,上交所发布《上海证券交易所2014年自律监管工作报告》。报告从提高监管透明度、优化信息披露手段、强化市场异动监管等七大方面,对上交所2014年的自律监管工作进行了全面总结。

报告显示,上交所自律监管工作呈现“法制型”、“阳光型”、“主动型”、“科技型”、“均衡型”、“协作型”和“服务型”七大特点,市场自律监管工作迈入新的发展阶段。

数据显示,2014年累计调查处理异常交易271起,上报内幕交易、市场操纵等各类案件线索100余起;对17家公司和48名个人予以公开谴责;对11家公司和140名个人予以通报批评;对5名个人公开认定一段时间内不适合担任董事、监事、高管人员。

此外,报告还对2015年上交所的自律监管工作进行了展望。下一步上交所将以监管转型为动力,建设责任型交易所。一是确立以信息披露为中心的监管理念,继续推进自律监管工作向事中事后监管转型。二是完善监管自律规则体系,推动股票注册制改革工作。三是健全投资者保护机制,加大投资者保护服务工作。四是创新市场监管手段,全面配合委托执法工作。综合运用大数据监管、舆情监管等新型科技监管手段,严厉打击内幕交易、跨市场操纵等违规行为,做好委托执法相关沟通、衔接与协作工作。

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